西安交大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司

派出人員管理辦法

西交校產(chǎn)〔2011〕9號

第一條為加強西安交大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱資產(chǎn)公司）向控股、參股子公司及受托管理公司派出人員的管理，規(guī)范派出人員的行為，對派出人員實施有效激勵，依據(jù)資產(chǎn)公司的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條本辦法所指派出人員是指由資產(chǎn)公司提名、在資產(chǎn)公司控股、參股子公司及受托管理的公司擔(dān)任董事和監(jiān)事的人員。資產(chǎn)公司向各控股、參股及受托管理的公司提名的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)（財務(wù)負(fù)責(zé)人）、董事會秘書及其他人員，由其任職單位根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

第三條資產(chǎn)公司向西安交通大學(xué)科技園有限責(zé)任公司、西安瑞特快速制造工程研究有限公司等主要子公司提名的董事、監(jiān)事、董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理等人選,由資產(chǎn)公司總裁辦公會提出方案,資產(chǎn)公司董事會決定。資產(chǎn)公司向體系內(nèi)其他公司提名的董事、監(jiān)事、董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理等人選由資產(chǎn)公司總裁辦公會決定。

第四條派出人員應(yīng)認(rèn)真履行下列職責(zé)：

一、 派出人員應(yīng)根據(jù)《公司法》、各任職單位公司章程、《西安交大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司重大事項權(quán)限及決策程序暫行辦法》、《西安交大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司控股公司董事長工作條例》等資產(chǎn)公司的有關(guān)制度、本辦法及資產(chǎn)公司的授權(quán)或指示行使職權(quán)，積極維護(hù)資產(chǎn)公司權(quán)益；

二、 派出董事應(yīng)保證任職單位董事會決策的程序和范圍符合法律法規(guī)的要求，并保證其決策未超越股東(大)會和公司章程的授權(quán)。如任職單位董事會的決策存在違反法律、法規(guī)、公司章程或越權(quán)決策的行為，而派出董事又無力影響決策的，派出董事應(yīng)在董事會會議上表明態(tài)度，并要求在該次董事會記錄中作出明確記載，同時應(yīng)及時以書面方式向資產(chǎn)公司匯報；

三、 派出董事應(yīng)將任職單位董事會重大事項，如年度計劃、投融資方案、企業(yè)間相互拆借、擔(dān)保、資產(chǎn)處置、高級管理人員變動方案、利潤分配方案及公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券、修改公司章程等事項以書面方式向資產(chǎn)公司報告，按照資產(chǎn)公司的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)，并將會議決議報資產(chǎn)公司備案；

四、 派出的董事長或法定代表人除按本辦法認(rèn)真履行各項職責(zé)，并在其權(quán)限內(nèi)行使職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)按照《西安交大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司控股公司董事長工作條例》的有關(guān)規(guī)定行使職權(quán)。派出董事長或法定代表人應(yīng)當(dāng)督促任職單位制定完善內(nèi)控制度；

五、 派出監(jiān)事應(yīng)以法律、法規(guī)、公司章程、股東（大）會或董事會、監(jiān)事會的授權(quán)及公司的規(guī)章制度為標(biāo)準(zhǔn)，對任職單位的董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；當(dāng)任職單位的董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，應(yīng)要求予以糾正，必要時可提議召開臨時股東（大）會；

六、 派出監(jiān)事應(yīng)以財務(wù)監(jiān)督為中心，通過檢查任職單位財務(wù)，查閱企業(yè)的財務(wù)會計資料及與企業(yè)經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料，驗證企業(yè)財務(wù)會計報告的真實性、合法性；

七、 派出人員應(yīng)自覺接受資產(chǎn)公司的管理，除任職單位的重大事項要及時匯報外，還應(yīng)在任職單位年終分配方案確定后10個工作日內(nèi)，出資人代表匯總派出人員意見向資產(chǎn)公司提供一份書面報告，報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一) 派出董事的報告內(nèi)容：

1、 任職單位的董事會會議情況及決議內(nèi)容；

2、 任職單位企業(yè)年度經(jīng)營狀況；

3、 任職單位企業(yè)的前景分析和進(jìn)一步做好資產(chǎn)運營與管理的意見、措施；

4、 個人的履職情況；

5、 需要報告和說明的其他情況。

(二) 派出監(jiān)事的報告內(nèi)容：

6、 任職企業(yè)監(jiān)事會會議情況；

7、 任職企業(yè)董事和經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)的情況，以及在經(jīng)營活動中有無違反法律、法規(guī)、公司章程、公司規(guī)章制度和越權(quán)決策行為；

8、 任職企業(yè)是否建立了行之有效的規(guī)章制度，以及規(guī)章制度的落實、執(zhí)行情況；

9、 個人的履職情況；

10、 需要報告和說明的其他情況。

派出董事、監(jiān)事為多人的，共同向資產(chǎn)公司出具一份報告。

第五條派出的專職人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)由資產(chǎn)公司確定，在任職單位發(fā)放。派出的兼職人員除可在任職單位領(lǐng)取一定補貼外（補貼數(shù)額由各公司根據(jù)公司實際情況確定），不得在任職單位報銷電話費、車輛費用、非職務(wù)性消費等個人費用，不得無償調(diào)用任職單位車輛供個人使用。

第六條由于派出人員無作為、越權(quán)決策、決策失誤等原因給任職單位造成資產(chǎn)損失的，要承擔(dān)直接責(zé)任。由于任職單位內(nèi)控制度不嚴(yán)，其他人員造成的資產(chǎn)損失，董事長或法定代表人要承擔(dān)連帶責(zé)任，具體處罰標(biāo)準(zhǔn)另行制定。

第七條資產(chǎn)公司總裁辦公室負(fù)責(zé)派出人員的日常管理，并根據(jù)派出人員履行職責(zé)、工作業(yè)績及任職單位的經(jīng)營情況，進(jìn)行綜合考核并提出考核意見。

第八條本辦法由總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋，自2011年4月30日起施行。