為貫徹黨的十六大和十六屆三中、四中、五中全會精神，落實科學發(fā)展觀，促進高校科技產(chǎn)業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展，我部在認真總結(jié)北京大學、清華大學校辦企業(yè)管理體制改革試點經(jīng)驗的基礎上，經(jīng)過廣泛征求意見，現(xiàn)對高校科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和規(guī)范管理提出如下指導見：

一、堅持“積極發(fā)展、規(guī)范管理、改革創(chuàng)新”的指導方針

1、改革開放以來，高校利用科技和人才優(yōu)勢創(chuàng)辦科技企業(yè)，在加速科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化方面取得了顯著成績，已成為我國發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要力量。高?？萍籍a(chǎn)業(yè)在促進國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、帶動相關行業(yè)技術(shù)進步、培育新的經(jīng)濟增長點、增加國家稅收和促進社會就業(yè)方面做出了重要貢獻；對于調(diào)整高校學科專業(yè)結(jié)構(gòu)和科研方向、提高科研綜合水平、穩(wěn)定科研隊伍、培養(yǎng)創(chuàng)新和應用型人才，以及補充學校經(jīng)費不足等方面都發(fā)揮了重要作用。發(fā)展高校科技產(chǎn)業(yè)是高校服務社會的重要途徑，是一項“利國利民利?！钡氖聵I(yè)。

2、高校發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)，要堅持產(chǎn)學研結(jié)合和與社會相結(jié)合的原則。高校發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)，要以轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成果并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化為目的，重點孵化具有本校學科特色和優(yōu)勢、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果和科技企業(yè)，也可以創(chuàng)辦具有文化教育特色和智力資源優(yōu)勢的企業(yè)。要充分發(fā)揮大學科技園在促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用。有條件的高校，要努力將孵化成功的科技企業(yè)做強做大，并借助資本市場的力量，搭建高校科技成果產(chǎn)業(yè)化的運作平臺。

3、堅持“積極發(fā)展、規(guī)范管理、改革創(chuàng)新”的指導方針，積極引導和推動高校科技產(chǎn)業(yè)在規(guī)范管理的基礎上健康發(fā)展。高校發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)，要遵循社會主義市場經(jīng)濟的客觀規(guī)律和科技成果產(chǎn)業(yè)化的一般規(guī)律；必須處理好發(fā)展與規(guī)范的辯證關系，發(fā)展需要規(guī)范，規(guī)范是為了更好地發(fā)展；高校要通過規(guī)范管理、改革創(chuàng)新，全面推進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，促進人才培養(yǎng)、科學研究和科技成果產(chǎn)業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展，走出具有中國特色的高?？萍籍a(chǎn)業(yè)化新路。

二、重點推進高校產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設

(一)建立新型的高校產(chǎn)業(yè)管理體制

4、改革高校以事業(yè)單位法人的身份直接辦企業(yè)的體制，重新確立國有經(jīng)營性資產(chǎn)的責任主體。依法理順高校與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關系，明確高校企業(yè)出資人代表，建立起科學、規(guī)范的高校產(chǎn)業(yè)管理體制，規(guī)避學校直接經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)濟和法律風險。

5、高校要對所投資企業(yè)占有和使用的國有資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，清產(chǎn)核資要申請立項，清產(chǎn)核資結(jié)果應經(jīng)上級主管部門審核并報國有資產(chǎn)管理部門確認。按照資產(chǎn)屬性，建立經(jīng)營性資產(chǎn)與非經(jīng)營性資產(chǎn)分類建帳、分開管理的制度。各高校要設立學校資產(chǎn)管理委員會或領導小組，加強對經(jīng)營性資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，確保國有資產(chǎn)的保值和增值。

6、高校要依法組建國有獨資性質(zhì)的資產(chǎn)經(jīng)營有限公司或從現(xiàn)有校辦企業(yè)中選擇一個產(chǎn)權(quán)清晰、管理規(guī)范的獨資企業(yè)(以下統(tǒng)稱高校資產(chǎn)公司)，將學校所有經(jīng)營性資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)到高校資產(chǎn)公司，由其代表學校持有對企業(yè)投資所形成的股權(quán)。高校以投入到高校資產(chǎn)公司的財產(chǎn)承擔有限責任。各高校要在2006年底前組建高校資產(chǎn)公司并完成資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)。

7、高校除對高校資產(chǎn)公司進行投資外，不得再以事業(yè)單位法人的身份對外進行投資。高校以出資人身份向高校資產(chǎn)公司派出董事會和監(jiān)事會成員，董事會和監(jiān)事會依據(jù)《公司法》的規(guī)定行使相應職權(quán)。

8、高校資產(chǎn)公司的主要任務是：管理學校所投資企業(yè)的股權(quán)和經(jīng)營性資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)保值增值；促進高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，孵化科技企業(yè)，創(chuàng)辦具有文化教育特色和智力資源優(yōu)勢的企業(yè)；統(tǒng)籌管理、整合資源，推進學?？萍籍a(chǎn)業(yè)化工作。

9、高校資產(chǎn)公司通過向所投資企業(yè)派出股東代表，委派董事會、監(jiān)事會成員，行使出資人權(quán)利、履行出資人義務，包括參與企業(yè)的資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者等。高校資產(chǎn)公司及其派出人員，應依法履行職責、忠于職守，切實加強對所投資企業(yè)的監(jiān)管，確保學校權(quán)益，防止國有資產(chǎn)流失。

10、高校對高校資產(chǎn)公司、高校資產(chǎn)公司對所投資企業(yè)要建立業(yè)績考核制度及其獎懲辦法。對因管理不善、監(jiān)管不嚴、失職瀆職造成重大經(jīng)濟損失的，要追究學?；蚋咝ＹY產(chǎn)公司的主要負責人、企業(yè)中學校相關人員的責任。涉及違法的，應追究法律責任。

(二)全面推進現(xiàn)代企業(yè)制度建設

11、高校企業(yè)要普遍建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責分明、校企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度，成為獨立享有民事權(quán)利、承擔民事責任，依法自主經(jīng)營、獨立核算、依法納稅、自負盈虧的法人實體。

12、全面推進高校全資企業(yè)的改革，加快高校企業(yè)的社會化進程。各高校要在2006年底前完成除高校資產(chǎn)公司以外的所有全資企業(yè)的公司制改造。要通過改制實現(xiàn)高校企業(yè)的投資主體多元化，引進企業(yè)發(fā)展所需的資金、各類人才和先進的管理方法，提高高校企業(yè)的核心競爭力和運營質(zhì)量。

13、高校企業(yè)要普遍建立和實行現(xiàn)代企業(yè)制度，完善以股東會、董事會、監(jiān)事會“三會”為代表的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。要形成各負其責、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡、機制靈活的管理體系，建立科學、民主的決策程序和有效的激勵、監(jiān)督、約束機制，使高校企業(yè)成為市場競爭主體。

14、高校企業(yè)改制要處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關系。本著有利于企業(yè)發(fā)展和調(diào)動各方積極性的精神，在清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)重組、股權(quán)設置、人員安置等方面，堅持實事求是、以人為本，兼顧學校、企業(yè)、職工的利益，有計劃、有步驟地組織實施高校企業(yè)的改組、改制。

15、高校企業(yè)改制，可采取增量重組、存量盤活等有利于企業(yè)發(fā)展的各種方式，組建有限責任公司或股份有限公司。對長期虧損、投資無回報的企業(yè)堅決予以撤并或退出。

16、企業(yè)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、股權(quán)管理和資產(chǎn)處置是高校企業(yè)改制的重要內(nèi)容。高校企業(yè)改制要嚴格遵守國家法律法規(guī)，履行各種審批手續(xù)，按照“公開、公平、公正”的原則規(guī)范操作。禁止以權(quán)謀私、違紀違規(guī)謀取個人和小集體利益，防止國有資產(chǎn)流失。

17、高校企業(yè)依照國家有關法律法規(guī)自主用人。改制過程中，高?？砂凑铡袄先死限k法、新人新辦法”的原則，穩(wěn)妥處理高校企業(yè)的人事關系。改制中富余的事業(yè)編制人員由學校逐步消化，各高校根據(jù)實際情況，可采用校內(nèi)分流、提前離崗等多種方式進行穩(wěn)妥安置，確保改革平穩(wěn)進行。

18、在高校企業(yè)改制中，學校對于在企業(yè)發(fā)展過程中有重要貢獻的技術(shù)和管理人員，可采取多種形式給予獎勵。凡獎勵方案涉及企業(yè)中學校國有股權(quán)的，應報請學校上級主管部門批準。

(三)嚴格管理高校產(chǎn)業(yè)活動和投資行為

19、高校從事對外投資和經(jīng)營活動，必須嚴格執(zhí)行國家有關規(guī)定。高校要建立健全投資決策審批和責任追究制度，對重大投資項目要加強監(jiān)督管理。學校投入到企業(yè)的資產(chǎn)，包括各種知識產(chǎn)權(quán)和非專有技術(shù)等無形資產(chǎn)，應經(jīng)過具有資質(zhì)的機構(gòu)評估，并報有關部門辦理評估備案及非經(jīng)營性資產(chǎn)轉(zhuǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)等審批手續(xù)，確保國有資產(chǎn)不流失。國家財政撥款和學生學費等辦學經(jīng)費，一律不得用于投資企業(yè)或從事經(jīng)營活動。高校不得為企業(yè)向銀行等金融機構(gòu)貸款和其它融資活動提供擔保。

20、高校的院、處、系、所等下屬單位創(chuàng)辦的公司，應劃歸高校資產(chǎn)公司管理。高校資產(chǎn)公司要在兼顧各方責、權(quán)、利的基礎上，根據(jù)實際情況通過改制、重組等方式進行整合。今后，學校以其擁有的專利、非專有技術(shù)等無形資產(chǎn)作為出資的，應處理好院、系、所的利益關系，通過高校資產(chǎn)公司進行規(guī)范投資。

21、高校要建立國有資產(chǎn)投入、增值后退出的可持續(xù)發(fā)展機制，加速高校企業(yè)的社會化進程。高校孵化成功的科技企業(yè)，可以根據(jù)實際情況出售部分或全部股權(quán)，收回資金，用于支持學校發(fā)展，或用于轉(zhuǎn)化科技成果、孵化科技企業(yè)。鼓勵高校企業(yè)與學校加強科研合作，既提高高校企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，又促進高校學科建設、科研水平的提高。

22、高校資產(chǎn)公司對外投資及轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)，應嚴格依照國家法律法規(guī)和有關規(guī)定，履行評估、審批、備案等手續(xù)。轉(zhuǎn)讓企業(yè)中的國有股權(quán)，需進入國家認可的國有產(chǎn)權(quán)交易場所依法交易，防止國有資產(chǎn)流失。

23、高校設立高校資產(chǎn)公司后，校級領導除在高校資產(chǎn)公司兼職外，一律不得在高?？?、參股企業(yè)中兼職，校級領導在高校資產(chǎn)公司兼職不得領取薪酬；除作為技術(shù)完成人，今后高校領導干部不得通過獎勵性渠道持有高校企業(yè)的股份。

24、高校新組建的控、參股企業(yè)，除高校資產(chǎn)公司、大學科技園、國家工程(技術(shù))研究中心外，一律不得冠用校名。對現(xiàn)有的冠用校名的高?？萍计髽I(yè)，要逐步依法進行冠名整頓。高校企業(yè)使用學校標志性建筑等作為企業(yè)或產(chǎn)品商標的，由學校嚴格管理。對與高校無關而冠用校名的掛名企業(yè)，以及非法盜用校名的企業(yè)，高校要積極爭取各級工商行政管理部門的支持，堅決予以清理。

三、加強領導，全面推進高?？萍籍a(chǎn)業(yè)化

25、辦好科技企業(yè)，是高校促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作的重要渠道，是高?？萍紕?chuàng)新體系的重要內(nèi)容。各高校要統(tǒng)一思想、提高認識，加強領導、強化管理，積極推動高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的規(guī)范管理和健康發(fā)展。高校應將科技成果產(chǎn)業(yè)化工作納入到學校整體發(fā)展規(guī)劃之中，確實抓緊抓好。有關主管部門應將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化工作，列為高校領導干部任期目標考核的重要內(nèi)容之一。

26、推進高校產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設，關系到高校自身的改革與長遠發(fā)展。高校應成立由學校主要領導和相關職能部門負責人組成的改革領導小組，由學校主要負責人擔任組長，加強對這項工作的組織和領導。改革領導小組負責研究確定改革方案，制定有關政策，協(xié)調(diào)解決改革中的重大問題，處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關系，確保高校產(chǎn)業(yè)改革和規(guī)范化建設有序進行。

27、各高校要制定相關政策，鼓勵科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，并將參與該項工作的績效作為評聘、任用教職員工的依據(jù)。要在學校和產(chǎn)業(yè)之間建立開放的人員流動機制，實行雙向流動。今后高?？筛鶕?jù)實際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員，這部分人員仍可保留學校事業(yè)編制。在企業(yè)工作的學校事業(yè)編制人員的工資晉升、提拔任用、職務職稱評聘等，要結(jié)合企業(yè)工作特點進行。

28、高校今后主要以專利等技術(shù)成果出資參與創(chuàng)辦科技企業(yè)。高校要加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理，正確處理學校、院系所、技術(shù)完成人及其他參與人員等各方面的關系，充分調(diào)動各方面人員參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的積極性。高校應依照國家法律、法規(guī)，鼓勵和支持各種生產(chǎn)要素按貢獻參與分配，積極探索和大膽嘗試符合高校企業(yè)發(fā)展特點的薪酬制度和激勵機制。

29、高校應鼓勵技術(shù)持有人和參與成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化的主要人員，以及企業(yè)管理人員持有高?？?、參股企業(yè)的股份。要按照國家有關政策，在以科技成果等無形資產(chǎn)投資入股企業(yè)時，給予技術(shù)持有人和其他主要人員不低于所占股權(quán)20％、原則上不超過50％的獎勵。

30、高校要重視和加強產(chǎn)業(yè)管理干部隊伍、企業(yè)經(jīng)營管理隊伍和專業(yè)人才隊伍建設。高校企業(yè)負責人要嚴格執(zhí)行中央紀委、中央組織部、監(jiān)察部、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會公布的《國有企業(yè)領導人廉潔從業(yè)若干規(guī)定(試行)》。

31、高?？萍计髽I(yè)要積極接納學生，尤其是研究生到企業(yè)實習，使之成為培養(yǎng)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)人才的實踐基地。

32、地方教育行政部門和有關主管部門要從實際出發(fā)，加強對所屬高校企業(yè)管理體制改革和企業(yè)改制工作的組織和指導，爭取同級財政、國資、人事、勞動保障、工商和稅務等部門的支持，做好高校產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設工作。

33、各級教育行政部門和高校應積極爭取國家和社會的支持，多渠道、多形式籌集資金，通過設立“風險投資基金”或“創(chuàng)業(yè)投資基金”，推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

34、為進一步促進高校科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，教育部將組織實施“全國高校科技產(chǎn)業(yè)化服務體系建設計劃”，當前重點抓好“全國高校科技成果推廣信息平臺”和“中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)”的建設工作，積極探索建立高校技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易平臺，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化提供服務。

35、高校其他非科技型企業(yè)的改革和改制，可參照執(zhí)行本指導意見。

中華人民共和國教育部

二○○五年十月二十二日